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證券從業(yè)資格考試題
證券從業(yè)資格，是證券從業(yè)人員資格考試的簡(jiǎn)稱(chēng)。該證書(shū)是全國性質(zhì)的資格認證考試，是國家金融機構進(jìn)行認證的資格證書(shū)，有較高的含金量。
多項選擇題
1.對送股的股權登記、增加某股東股數的計算依據是__。
A.上市公司股東人數
B.紅利分配方案決議確定的送股比例
C.股東的持股數
D.股東的流通股數
2.證券交易種類(lèi)通常根據交易對象來(lái)劃分。其中，證券交易的種類(lèi)分別為_(kāi)_。
A.股票交易
B.債券交易
C.期貨交易
D.其他金融衍生工具交易
E.基金交易
3.以下關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的描述，正確的是__。
A.由各個(gè)獨立的證券公司分別組織交易活動(dòng)
B.交易活動(dòng)呈現非集中性
C.許多場(chǎng)外交易發(fā)生在投資者和證券公司之間
D.采取一對一的方式進(jìn)行交易
4.關(guān)于證券結算風(fēng)險的概念和種類(lèi)，下列說(shuō)法正確的是__。
A.信用風(fēng)險包括買(mǎi)方不能履行資金交收義務(wù)的風(fēng)險，或賣(mài)方不能履行證券交收義務(wù)的風(fēng)險
B.如果買(mǎi)賣(mài)雙方任意一方不能按約定條件履約交收，證券登記結算機構作為共同對手方，都要向守約方支付其應收的證券或資金
C.在發(fā)生資金交收違約時(shí)，證券登記結算機構一般暫不向違約方交付證券，因此證券登記結算機構無(wú)需承擔信用風(fēng)險
D.證券登記結算機構一旦出現流動(dòng)性風(fēng)險，很可能導致證券登記結算系統無(wú)法正常運轉，證券市場(chǎng)被迫閉市
5.合格境外機構投資者委托的托管人應當配備熟悉__等方面的專(zhuān)業(yè)人員負責結算業(yè)務(wù)。
A.電腦
B.財務(wù)
C.投資
D.結算
6.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類(lèi)主要有__。
A.為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.為單一客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
7.證券交易所會(huì )員違反業(yè)務(wù)規則，采用的紀律處分措施包括__。
A.在會(huì )員范圍內通報批評
B.在中國證監會(huì )指定媒體上公開(kāi)譴責
C.暫停或限制交易
D.取消會(huì )員資格
8.關(guān)于深圳證券交易所股票的分紅派息程序，以下說(shuō)法中__是正確的。
A.股權登記日收市后在冊股東享受分紅派息權利
B.股權登記日由上市公司與交易所共同商定
C.分紅派息公告的時(shí)間應在股權登記日3個(gè)工作日前
D.紅股于(R+2)日直接記入股東證券賬戶(hù)
9.關(guān)于清算與交收的聯(lián)系，以下說(shuō)法正確的有__。
A.清算是交收的基礎和保證
B.交收是清算的后續與完成
C.清算結果正確才能確保交收順利進(jìn)行
D.只有通過(guò)交收才能最終完成證券或資金收付，結束整個(gè)交易過(guò)程
10.股份掛牌后，掛牌公司至少應當披露__。
A.年度報告
B.半年度報告
C.季度報告
D.臨時(shí)報告
11.根據我國現行交易制度，證券交易的競價(jià)結果可能有__。
A.T+1日成交
B.T日部分成交
C.T日全部成交
D.T日不成交
12.為了控制證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險，證監會(huì )作出以下規定：__。
A.自營(yíng)股票規模不得超過(guò)凈資本的100%
B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規模不得超過(guò)凈資本的200%
C.持有一種非債券證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%
D.持有一種證券的市值與該類(lèi)證券總市值的比例不得超過(guò)5%，但中國證監會(huì )另有規定的除外
13.證券交易所對__可以作出限制性規定。
A.每一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量占其市場(chǎng)流通量的比例
B.每一證券的市場(chǎng)融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例
C.融券賣(mài)出的價(jià)格
D.融資買(mǎi)入的價(jià)格
14.下列屬于證券公司的營(yíng)業(yè)柜臺自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)特點(diǎn)的是__。
A.交易品種單一
B.交易量通常較小
C.交易手續相對比較復雜
D.投資者相對較少
E.比較分散
15.證券公司違反規定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)或者產(chǎn)品銷(xiāo)售活動(dòng)，對其處罰正確的是__。
A.責令改正
B.警告
C.沒(méi)收違法所得
D.并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
16.證券公司營(yíng)業(yè)部必須在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所發(fā)布股份轉讓的價(jià)格信息，轉讓日當天的價(jià)格信息發(fā)布內容有__。
A.股份編碼
B.股份名稱(chēng)
C.上一轉讓日轉讓價(jià)格和數量
D.當日轉讓價(jià)格和數量
17.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理的基本要求包括__。
A.人員執業(yè)資格
B.證券投資建議、客戶(hù)回訪(fǎng)及投訴管理
C.風(fēng)險揭示
D.投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議
18.交易所在每個(gè)交易日開(kāi)市前，根據證券公司報送數據向市場(chǎng)公布前一交易日單只證券融資融券交易信息，具體有__。
A.融資買(mǎi)入額
B.融資余額
C.融券賣(mài)出量
D.融券余量
19.上海證券交易所國債買(mǎi)斷式回購交易的申報應當符合以下要求__。
A.融資方申報“賣(mài)出”，融券方申報“買(mǎi)入”
B.最小報價(jià)變動(dòng)為0.01元
C.交易單位為手(1手=100元面值)
D.申報單位為1000手或其整數倍
20.關(guān)于交易型開(kāi)放式指數基金(ETF)，以下說(shuō)法不正確的是__。
A.傭金應小于等于申購贖回份額的0.5%
B.傭金應小于等于申購贖回份額的0.05%
C.組合證券的過(guò)戶(hù)費為股票過(guò)戶(hù)面額的0.05%，前兩年減半
D.組合證券的過(guò)戶(hù)費為股票過(guò)戶(hù)面額的0.05%，前三年減半
21.根據證券交易所的相關(guān)規定，權證交易中禁止的事項包括__。
A.權證發(fā)行人買(mǎi)賣(mài)自己發(fā)行的權證
B.標的證券的發(fā)行人買(mǎi)賣(mài)標的證券的權證
C.權證交易方進(jìn)行價(jià)格操縱
D.利用權證內幕信息進(jìn)行權證的風(fēng)險回避
E.權證交易內幕信息的外漏
22.關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法正確的有__。
A.證券公司應對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統一管理，嚴禁分支機構對外獨立開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.證券公司應當指定專(zhuān)門(mén)人員具體負責每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計劃的投資管理事宜，負責客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和負責自營(yíng)業(yè)務(wù)的高級管理人員不得由同一人兼任
C.集合資產(chǎn)管理計劃存續期間，該集合資產(chǎn)管理計劃的投資主辦人員不得管理其他集合資產(chǎn)管理計劃
D.集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)必須進(jìn)行第三方托管，證券公司可選擇任一商業(yè)銀行作為集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)的托管機構
23.關(guān)于證券交易結算流程中的清算環(huán)節，下列說(shuō)法正確的是__
A.中國結算公司會(huì )在接收完證券交易數據的當日日終作為共同對手方，對各結算參與人負責清算的證券交易對應的應收、應付價(jià)款進(jìn)行軋抵處理
B.在清算過(guò)程中，印花稅、經(jīng)手費、監管規費等稅費單獨清算
C.我國證券交易所實(shí)行滾動(dòng)交收制度
D.實(shí)踐中，投資者應收的現金分紅、利息，以及轉讓限售股應繳納的個(gè)人所得稅等也會(huì )納入到凈額清算中
24.在證券委托交易中，證券經(jīng)紀商作為受托人，需履行的義務(wù)有__。
A.按規定收取服務(wù)費用
B.不接受全權委托
C.拒絕接受不符合規定的委托
D.堅持為客戶(hù)保密制度
25.證券交易所對證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)監管的內容包括__。
A.審查代理協(xié)議的格式及其合法性
B.檢查執行客戶(hù)委托的情況并抽查會(huì )員的財務(wù)狀況
C.檢查會(huì )員的內部風(fēng)險控制制度
D.全面檢查會(huì )員遵守法律法規情況
26.下列屬于我國上海證券交易所現有的質(zhì)押式企業(yè)債回購交易品種是__。
A.一天企業(yè)債回購
B.二天企業(yè)債回購
C.三天企業(yè)債回購
D.九天企業(yè)債回購
E.七天企業(yè)債回購
27.以下__，深圳證券交易所協(xié)議平臺的成交確認時(shí)間為每個(gè)交易日15:00～15:30。
A.公司債券的大宗交易
B.專(zhuān)項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易
C.權益類(lèi)證券大宗交易
D.債券大宗交易(除公司債券外)
28.以下符合__條件的權證，方可申請在證券交易所上市。
A.約定權證類(lèi)別、行權價(jià)格、存續期間、行權日期、行權結算方式、行權比例等要素
B.申請上市的權證不低于3000萬(wàn)份
C.持有1000份以上權證的投資者不得少于100人
D.發(fā)行人提供了符合規定的履約擔保
29.權證出現__情形之一的，將被終止上市。
A.權證存續期滿(mǎn)
B.權證在存續期內已被全部行權
C.標的股票價(jià)格大于執行價(jià)格
D.權證在存續期內被部分行權
30.下列關(guān)于深圳證券交易所交易證券的托管制度描述不正確的是()。
A.深圳證券市場(chǎng)的投資者持有的證券需在自己選定的證券營(yíng)業(yè)部托管，由證券營(yíng)業(yè)部管理其名下明細證券資料，投資者的證券托管是自動(dòng)實(shí)現的
B.投資者不可以利用同一證券賬戶(hù)在國內任一證券營(yíng)業(yè)部買(mǎi)入證券
C.投資者在任一證券營(yíng)業(yè)部買(mǎi)入證券，這些證券就自動(dòng)托管在該證券營(yíng)業(yè)部
D.投資者不可以將其托管證券從一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部轉移到另一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部托管
31.證券公司的客戶(hù)招攬過(guò)程包括()。
A.選擇營(yíng)銷(xiāo)渠道
B.確定目標市場(chǎng)
C.客戶(hù)服務(wù)
D.建立客戶(hù)關(guān)系
32.理財顧問(wèn)服務(wù)具有以下哪些特點(diǎn)()。
A.顧問(wèn)性
B.專(zhuān)業(yè)性
C.綜合性
D.長(cháng)期性
33.根據《證券法》和《監管條例》等法律法規對證券從業(yè)人員和證券經(jīng)紀人的有關(guān)規定，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員在執業(yè)過(guò)程中，應當遵守下列哪些行為規范()。
A.證券經(jīng)紀人在執業(yè)過(guò)程中，應向客戶(hù)出示經(jīng)紀人證書(shū)，明示與所屬證券公司的關(guān)系，并在所屬證券公司委托權限或授權范圍內從事客戶(hù)招攬活動(dòng);證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員不得采取貶低其他證券公司、進(jìn)入其他證券公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導客戶(hù)等不正當手段招攬客戶(hù)
B.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員應當配合證券公司做好投資者教育工作;證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員不得向客戶(hù)提供投資建議，提供、傳播虛假或者誤導客戶(hù)的信息，或者誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)
C.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員不得為客戶(hù)辦理證券認購、交易等事項;證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員不得泄露客戶(hù)信息
D.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員不得與客戶(hù)約定分享投資收益，不得對客戶(hù)投資的收益或賠償客戶(hù)的投資損失作出承諾;證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員在招攬客戶(hù)或提供服務(wù)時(shí)，不得有損害客戶(hù)利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為
34.上市公司出現以下哪些情形之一的，證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險警示()。
A.最近兩年連續虧損(以最近兩年年度報告披露的當年經(jīng)審計凈利潤為依據)
B.因財務(wù)會(huì )計報告存在重大會(huì )計差錯或虛假記載，公司主動(dòng)改正或被中國證監會(huì )責令改正，對以前年度財務(wù)會(huì )計報告進(jìn)行追溯調整，導致最近兩年連續虧損
C.因財務(wù)會(huì )計報告存在重大會(huì )計差錯或虛假記載，被中國證監會(huì )責令改正，在規定期限內未改正，且公司股票已停牌兩個(gè)月
D.在法定期限內未披露年度報告或者半年度報告，公司股票已停牌兩個(gè)月
35.市場(chǎng)行為的內容包括()。
A.成交價(jià)格
B.價(jià)格變動(dòng)趨勢
C.成交量
D.達到這些價(jià)格和成交量所用的時(shí)間
36.作為一種管理過(guò)程，企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)戰略的規劃要在()之間建立起適當的匹配關(guān)系，從而實(shí)現企業(yè)的持續成長(cháng)和長(cháng)期盈利目標。
A.企業(yè)的投資機會(huì )
B.企業(yè)目標
C.企業(yè)資源
D.動(dòng)態(tài)的營(yíng)銷(xiāo)機會(huì )
37.在開(kāi)放式基金開(kāi)放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉托管，但存在()等情形不能申請轉托管。
A.風(fēng)險警示
B.質(zhì)押
C.凍結
D.待處理
38.網(wǎng)上增發(fā)新股價(jià)格的確定方式有()。
A.先向網(wǎng)下機構投資者詢(xún)價(jià)，而后再于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
B.先向網(wǎng)上機構投資者詢(xún)價(jià)，而后再于網(wǎng)下定價(jià)發(fā)行
C.網(wǎng)上和網(wǎng)下同時(shí)累計投標詢(xún)價(jià)
D.網(wǎng)上累計投標詢(xún)價(jià)
39.一般而言，對上市公司基本面的分析內容主要包括()。
A.分析公司所屬產(chǎn)業(yè)
B.分析公司的背景和歷史沿革
C.分析公司的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)
D.分析公司的融資與投資
40.下列屬于交易媒介的有()。
A.傳統交易市場(chǎng)
B.網(wǎng)絡(luò )
C.電視
D.電話(huà)
41.根據《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶(hù)管理規則》的規定，中國結算公司對證券賬戶(hù)實(shí)施統一管理。下列機構中，可以為投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)的有()。
A.中國結算公司上海、深圳分公司
B.中國結算公司委托代理證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)的證券公司
C.商業(yè)銀行
D.證券交易所
42.下列選項中屬于編造并傳播影響證券交易虛假信息罪的構成要件的是()。
A.行為人實(shí)施了編造虛假證券、期貨交易信息的行為
B.行為人實(shí)施了傳播虛假證券、期貨交易信息的行為
C.行為人必須實(shí)施了編造并傳播虛假證券、期貨交易信息的行為
D.行為人的行為擾亂了證券、期貨交易市場(chǎng)并且造成了嚴重后果
43.《證券法》規定了證券活動(dòng)應該遵守的下列哪些基本原則()。
A.堅持公開(kāi)、公平、公正的原則
B.堅持自愿、有償、誠實(shí)信用的原則
C.堅持保護投資者利益的原則
D.堅持在合法的證券交易場(chǎng)所開(kāi)展交易的原則，禁止欺詐、內幕交易和操縱證券市場(chǎng)的行為
44.對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員的違規處罰中，應受到紀律處分的違規情形是()。
A.申請執業(yè)證書(shū)時(shí)提供虛假材料的
B.被市場(chǎng)禁入的
C.編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場(chǎng)的
D.因違法或違紀行為被機構開(kāi)除的
45.影響股票市場(chǎng)需求的政策因素包括()。
A.市場(chǎng)準入
B.利率變動(dòng)狀況
C.銀證合作的前景
D.融資渠道的拓寬
46.在證券交易所的交易期間，如果發(fā)生因不可抗力的突發(fā)性事件，證券交易所可以采取()。
A.臨時(shí)停市
B.技術(shù)性停牌
C.休市半天
D.政策性停牌
47.對委托人撤銷(xiāo)的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結的()解凍。
A.資金
B.證券
C.賬戶(hù)
D.股東卡
48.可轉換債券的初始轉股價(jià)格因公司()進(jìn)行調整。
A.降低轉股價(jià)格
B.增發(fā)新股
C.配股
D.除權
49.下列說(shuō)法正確的有()。
A.通貨膨脹導致財富和收入重新分配
B.在適度通貨膨脹初期，人們?yōu)榱吮苊鈸p失，將資金存入銀行
C.通貨膨脹時(shí)，國家將增加財政補貼
D.過(guò)度通貨膨脹，預計股價(jià)將會(huì )暴漲
50.履行反洗錢(qián)義務(wù)的機構及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報告，受法律保護。具體保護措施包括()。
A.保密
B.懲治泄密者
C.行政保護
D.司法保護
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