2020最新證券委托交易合同范本

　　在人們越來(lái)越相信法律的社會(huì )中，合同的地位越來(lái)越不容忽視，簽訂合同能平衡雙方當事人的平等地位。那么大家知道合同的格式嗎？以下是小編為大家整理的證券委托交易合同，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。

　　甲方：

　　乙方：

　　依據《中華人民共和國證券法》，《中華人民共和國合同法》和其他有關(guān)法律，法規，規章以及證券交易所交易規則的規定，甲乙雙方就甲方委托乙方代理證券交易及其他相關(guān)事宜達成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。

　　第一章：雙方聲明

　　第一條：甲方向乙方作如下聲明：

　　1，甲方具有相應合法的證券投資資格，不存在法律，法規，規章和證券交易所交易規則禁止或限制其投資證券市場(chǎng)的情形。

　　2，甲方保證在其與乙方委托代理關(guān)系存續期內向乙方提供的所有證件，資料均真實(shí)，有效，合法，甲方保證其資金來(lái)源合法。

　　3，甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風(fēng)險提示書(shū)》，清楚認識并愿意承擔證券市場(chǎng)投資風(fēng)險。

　　4，甲方同意遵守有關(guān)證券市場(chǎng)的法律，法規，規章及證券交易所交易規則。

　　5，甲方已詳細閱讀本協(xié)議所有條款，并準確理解其含義，特別是其中有關(guān)乙方的免責條款。

　　第二條：乙方向甲方作如下聲明：

　　1，乙方是依法設立的證券經(jīng)營(yíng)機構，具有相應的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格。

　　2，乙方具有開(kāi)展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的必要條件，能夠為甲方的證券交易提供相應的服務(wù)。

　　3，乙方確認其向甲方提供的委托方式以雙方約定的委托方式為準。

　　4，乙方遵守有關(guān)證券市場(chǎng)的法律，法規，規章及證券交易所交易規則。

　　第二章：開(kāi)設資金帳戶(hù)

　　第三條：甲方開(kāi)設資金帳戶(hù)應提交本人身份證或其他證明本人身份的有效證件，同名證券帳戶(hù)卡，并按乙方要求填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)資料。

　　由于甲方提供的前款所述資料引起的法律后果和法律責任由甲方承擔。

　　第四條：甲方的證券交易結算資金存入其資金帳戶(hù)。

　　第五條：甲方開(kāi)設資金帳戶(hù)時(shí)，應同時(shí)自行設置交易密碼和資金密碼（以下統稱(chēng)密碼）。

　　甲方在正常的交易時(shí)間內可以隨時(shí)修改密碼。

　　第三章：交易代理

　　第六條：甲方可以通過(guò)第二條第三項約定的委托方式下達委托。

　　第七條：乙方為甲方提供以下服務(wù)：

　　1，接受并忠實(shí)執行甲方下達的委托；

　　2，代理甲方進(jìn)行資金，證券的清算，交收；

　　3，代理保管甲方買(mǎi)入或存入的有價(jià)證券；

　　4，代理甲方領(lǐng)取紅利股息；

　　5，接受甲方對其委托，成交及帳戶(hù)資金和證券變化情況的查詢(xún)，并應甲方的要求提供相應的清單；

　　6，雙方依法約定的其他事項；

　　7，證券監督管理機關(guān)規定提供的其他服務(wù)。

　　第八條：甲方進(jìn)行柜臺委托時(shí)，必須提供委托人（指甲方本人或其授權代理人，下同）身份證，甲方證券帳戶(hù)卡和資金帳戶(hù)卡。

　　甲方進(jìn)行自助委托，必須輸入正確的密碼。

　　第九條：當甲方委托未成交或未全部成交時(shí)，甲方可以變更其未成交的委托。

　　第十條：甲方應在委托下達后三個(gè)交易日內向乙方查詢(xún)該委托結果，當甲方對該結果有異議時(shí)，須在查詢(xún)當日以書(shū)面形式向乙方質(zhì)詢(xún)。

　　甲方逾期未辦理查詢(xún)或未對有異議的查詢(xún)結果以書(shū)面方式向乙方辦理質(zhì)詢(xún)的，視同甲方已確認該結果。

　　第十一條：當甲方需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易證券的指定交易代理機構時(shí)，雙方需另行簽定有關(guān)協(xié)議。

　　第四章：資金存取

　　第十二條：甲方依法享有資金存取自由。

　　甲方從乙方提取資金時(shí)，除非甲乙雙方另有約定或甲方另有指令，乙方必須及時(shí)辦理。

　　第十三條：甲方可以通過(guò)乙方柜臺存取資金。

　　甲方也可以通過(guò)其他方式存取資金，但應按照乙方的要求辦理有關(guān)手續。

　　其他方式由乙方依法提供，其含義由乙方負責解釋。

　　第十四條：通過(guò)乙方柜臺提取資金的，應提供取款人身份證，證券帳戶(hù)卡，資金帳戶(hù)卡，并輸入正確的資金密碼。乙方按照中國人民銀行和國務(wù)院證券監管機關(guān)的有關(guān)規定為甲方辦理取款手續。但當甲方資金帳戶(hù)出現大額異常變動(dòng)時(shí)，乙方有義務(wù)予以關(guān)注并及時(shí)向證券監督管理機關(guān)報告。

　　第十五條：甲方提取資金每筆數額，每天存取次數參照國家有關(guān)規定執行。

　　第十六條：當第十三條第二款所指的其他資金存取方式無(wú)法進(jìn)行時(shí)，甲方應在乙方柜臺辦理資金存取手續。

　　第五章：變更和撤銷(xiāo)

　　第十七條：當甲方重要資料變更時(shí)，應及時(shí)書(shū)面通知乙方，并按乙方要求簽署相關(guān)文件。

　　第十八條：甲方撤銷(xiāo)指定交易，需另行簽署有關(guān)文件。

　　第十九條：除非甲方有未履行交易交收義務(wù)等違約情形，甲方可隨時(shí)撤銷(xiāo)其在乙方的資金帳戶(hù)。

　　第二十條：有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期糾正，甲方不能按期糾正或拒不糾正的，乙方可撤銷(xiāo)其與甲方的委托代理關(guān)系：

　　1，乙方發(fā)現甲方向其提供的資料，證件嚴重失實(shí)；

　　2，乙方發(fā)現甲方的資金來(lái)源不合法；

　　3，甲方有嚴重損害乙方合法權益，影響其正常經(jīng)營(yíng)秩序的行為。

　　第二十一條：乙方撤銷(xiāo)其與甲方的委托代理關(guān)系，需通知甲方，并說(shuō)明理由。

　　第二十二條：甲方在收到乙方撤銷(xiāo)委托代理關(guān)系通知后應到乙方辦理銷(xiāo)戶(hù)手續。

　　在甲方收到乙方撤消委托代理關(guān)系通知至甲方銷(xiāo)戶(hù)手續期間，乙方不接受甲方的買(mǎi)入委托指令。

　　第六章：甲方授權代理人委托

　　第二十三條：甲方開(kāi)設資金帳戶(hù)后，可以授權代理人代為辦理證券交易委托及相關(guān)事項。

　　第二十四條：甲方授權他人代為辦理前條所述事項時(shí)，應當簽署有關(guān)授權委托書(shū)，并向乙方提交代理人的有效證件，授權委托書(shū)至少應載明下列內容：代理人姓名及身份證號碼，授權權限，有關(guān)代理人合法的證券市場(chǎng)投資資格及乙方要求明示的其他事項。

　　第二十五條：甲方授權委托書(shū)的簽署地應當在乙方，但經(jīng)國家公證機關(guān)公證或我國駐外使領(lǐng)館認證的授權委托書(shū)可除外。甲方簽署的授權委托書(shū)應當交乙方備案。

　　第二十六條：甲方在授權委托有效期內變更授權事項或中止授權時(shí)，應當及時(shí)書(shū)面通知乙方，并到乙方辦理有關(guān)手續。乙方在收到甲方書(shū)面通知前，仍執行原授權委托書(shū)。

　　第二十七條：乙方明知或應知甲方代理人超越授權權限而受理其代理行為的，對因此給甲方造成的損失，乙方與甲方代理人承擔連帶賠償責任。

　　第七章：甲乙雙方的責任及免責條款

　　第二十八條：乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。任何使用甲方密碼進(jìn)行的委托均視為有效的甲方委托。甲方自行承擔由于其密碼失密給其造成的損失。

　　第二十九條：乙方對甲方的開(kāi)戶(hù)資料，委托事項，交易記錄等資料負有保密義務(wù)，非經(jīng)法定有權機關(guān)或甲方指示，不得向第三人透露。乙方承擔因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失。

　　第三十條：甲方應妥善保管其證券帳戶(hù)卡，資金帳戶(hù)卡，因他人偽造，變造資金帳戶(hù)卡給甲方造成損失，乙方有過(guò)錯的，應由乙方先予承擔，再依法追償相關(guān)損失。

　　第三十一條：當甲方遺失證券帳戶(hù)卡，身份證，資金帳戶(hù)卡時(shí)，應及時(shí)向乙方辦理掛失，在掛失生效前已經(jīng)發(fā)生的損失由甲方承擔。

　　第三十二條：因地震，臺風(fēng)，水災，火災，戰爭及其他不可抗力因素導致的甲方損失，乙方不承擔任何賠償責任。

　　第三十三條：因乙方不可預測或無(wú)法控制的系統故障，設備故障，通訊故障，停電等突發(fā)事故，給甲方造成的損失，乙方不承擔任何賠償責任。

　　第三十四條：第三十二，三十三條所述事件發(fā)生后，乙方應當及時(shí)采取措施防止甲方損失可能的進(jìn)一步擴大。

　　第三十五條：乙方應本著(zhù)勤勉盡責的精神忠實(shí)地向甲方提供信息，資料。

　　乙方向甲方提供的各種信息及資料，僅作為投資參考，甲方應自行承擔據此進(jìn)行投資所產(chǎn)生的風(fēng)險。

　　第八章：爭議的解決

　　第三十六條：當雙方出現爭議時(shí)，可選擇如下方式解決：

　　（1）協(xié)商；

　　（2）提請中國證券業(yè)協(xié)會(huì )調解；

　　（3）向證券監督管理機關(guān)投訴；

　　（4）向有管轄權的法院起訴；

　　（5）其他合法的方式。

　　第九章：機構戶(hù)甲方

　　第三十七條：當甲方是機構戶(hù)時(shí)，開(kāi)設資金帳戶(hù)，按如下程序辦理：

　　1，依法指定合法的代理人，并由法定代表人簽署授權委托書(shū)；

　　2，提交甲方法人身份證明文件副本及其復印件，或加蓋發(fā)證機關(guān)確認章的復印件，證券帳戶(hù)卡，代理人身份證，法定代表人證明書(shū)。

　　3，預留印鑒和密碼。

　　第三十八條：甲方以現金存入的，必須以現金方式支取。

　　甲方以支票存入的，必須以支票方式支取。

　　甲方帳戶(hù)不能與任何自然人帳戶(hù)相互劃轉資金。

　　甲方不能通過(guò)乙方柜臺存取現金，也不能以自助方式存取資金。

　　第十章：附則

　　第三十九條：乙方按照有關(guān)法律法規及證券交易所的交易規則的規定收取傭金，代扣代繳甲方有關(guān)稅費。

　　第四十條：甲方的委托憑證是指其柜臺委托所填寫(xiě)的單據，非柜臺委托所形成的乙方電腦記錄資料。

　　第四十一條：乙方必須根據法律法規規定的方式和期限保存甲方的委托憑證等資料。

　　第四十二條：本協(xié)議簽署后，若有關(guān)法律法規，規章制度及行業(yè)規章修訂，相關(guān)內容及條款按新修訂的法律法規，規章制度及行業(yè)規章辦理，但本協(xié)議其他內容及條款繼續有效。

　　第四十三條：本協(xié)議根據法律法規和交易所，登記公司的規定如需修改或增補，修改或增補的內容將由乙方在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所以公告形式通知甲方，若甲方在七日內不提出異議，則公告內容即成為本協(xié)議組成部分。

　　第四十四條：本協(xié)議所指的通知方式除上述條款中已有約定外，可以是書(shū)面送達通知或公告通知。

　　公告通知自公告在指定報刊和乙方經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所發(fā)布之日起兩個(gè)月即視為送達。

　　第四十五條：本協(xié)議有效期自雙方簽署至第十九，二十條所指情形發(fā)生。

　　第四十六條：本協(xié)議一式兩份，雙方各執一份。

　　甲方：

　　乙方：

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